Reeks 34 forex registrasie

Reeks 34 - Retail buite beurs Forex eksamen Die reeks 34 eksamen-die Retail buite beurs Forex eksamen-is 'n Nasionale Futures Vereniging (NFA) eksamen geadministreer deur FINRA. Die eksamen bestaan ​​uit 40 behaal vrae. Kandidate het een uur om die eksamen af ​​te handel. Die aanname telling is 70%. Gebruik van referentie materiaal Die toets bestuurder sal witbord / droë vee merker en basiese elektroniese sakrekenaars voorsien aan die kandidate wat aan die toets sentrum bestuurder aan die einde van die toets sessie moet teruggestuur word. Sommige toetsvrae behels berekeninge. Slegs die voorwaarde sakrekenaars mag gebruik word tydens die eksamen. Die eksamen kan vrae wat die gebruik van uitstallings (bv tabelle, grafieke, tabelle) vereis bevat. Indien wel, sal die vrae aan te dui wanneer om te verwys na 'n uitstalling. Kandidate word nie toegelaat om enige verwysing materiaal te toets sessies bring. Swaar strawwe opgelê op kandidate wat oneerlik of probeer om te bedrieg op FINRA geadministreer eksamens. Vir meer inligting oor die logistiek en protokolle te leer vir jou eksamen dag, kyk op die dag van jou eksamen. Reeks 34 Forex Kursus Online WebSeries7.com het 'n vennootskap met die Sentrum vir Toekomsnavorsing Onderwys, Inc. om 'n aanlyn-reeks 34 studieprogram bied met die voordeel van geen versendingskoste en vinnige aflewering. Die # 34 program Online reeks het 5 dele wat ooreenstem met die Nasionale Futures Vereniging se studie uiteensetting: Die einde van die artikel Vasvrae is gevolg deur die korrekte antwoorde en 'n verduideliking. Jy kan toegang tot elke quiz 'n totaal van 5 keer en dan die quiz verstryk 2 eindeksamen is ingesluit! Na voltooiing van 'n finale eksamen, is 'n lys van die vrae wat jy gemis het aangebied met jou eindtelling. Jy kan vrae uit die lys te kies om die oorspronklike vraag, jou antwoord, die korrekte antwoord, en 'n verduideliking te sien - Dit laat jou fokus op die gebiede wat die aanbieding van moeilikheidsgraad - eindeksamen het 10 toegang lewer tot die gekombineerde vir die twee eindeksamen. Geen Boeke - Geen gelewer! Lekker! Bestudeer waar jy toegang tot die internet. toegang kursus is goed vir 60 dae - so maak seker jy beplan jou studie met betrekking tot wanneer jy wil die werklike eksamen te neem! Let wel: Alle FINRA (NASD) eksamens word voortdurend opgedateer. Jy moet jou eksamen te neem binne 120 dae van die bestel jou studiemateriaal! Series 3 ExamВ Nasionale Commodity Futures Die reeks 3 toets is vir almal wat gaan optree as 'n geassosieerde persoon, Commodity Trading Adviseur, Bedryfs Pool Operateur, Bekendstelling Broker, of Merchant Futures Kommissie. Diegene wat Forex (buitelandse valuta) handel is onder die jurisdiksie van die NFA is 'n wat nodig is om te sit vir die Series 3 toets. Die reeks 3 eksamen bestaan ​​uit tien kategorieë en is gegradeer twee groepe: Market Kennis en Reëls / regulasies. Die eerste nege van die volgende kategorieë met 85 vrae bestaan ​​uit die mark Kennis Groep; kategorie tien, met 35 vrae, bestaan ​​uit die Reëls en Regulasies Groep. Jy moet bereik 'n 70% op elke groep om die eksamen te slaag. Let daarop dat die NFA studie uiteensetting is verander na agt kategorieë, in wese die kombinasie van finansiële en landbou verskansing in 'n groep en algemene spekulasie en versprei in 'n groep. Series 3 Eksamen Studie teks Jongste nuus Retail Forex Regulasies word BEPAAL deur CFTC op 18 Oktober 2010 Op 30 Augustus 2010, die CFTC aangekondig dat dié individue en organisasies transaksies besigheid óf as makelaars, prokureurs of bestuurders van kleinhandel forex kliënte sal verwag word om te registreer met die CFTC en 'n lid van die NFA óf as 'n IB, CTA en / of CPO, soos vereis. WASHINGTON, DC - aangekondig Die Amerikaanse Commodity Futures Trading Commission (CFTC) vandag die publikasie in die Federal Register van finale regulasies met betrekking tot buite beurs kleinhandel buitelandse valuta transaksies. Die reëls implementeer bepalings van die Dodd-Frank Wall Street Hervorming en Wet op Verbruikersbeskerming en die Food, Bewaring en Energie Wet van 2008, wat saam, verskaf die CFTC met 'n breë gesag om te registreer en te reguleer entiteite wat om te dien as teenpartye tot, of tot intermediêre, kleinhandel buitelandse valuta (Forex) transaksies. Versoek meer inligting Voltooi ons vorm en vra meer inligting oor ons forex regulatoriese nakoming raadgewende dienste en hoe die nuwe CFTC regulasies kan jy en jou organisasie beïnvloed. Forex Compliance bied regulatoriese nakoming en raadgewende dienste in die gebied van buitelandse valuta registrasie en forex voldoening aan daardie individue en organisasies wat óf as makelaars, prokureurs of bestuurders van kleinhandel forex transaksies. Ons kan forex makelaars, batebestuurders, beleggingsadviseurs en fondsbestuurders te help met die CFTC en NFA registrasieproses en implementeer die behoorlike nakoming programme wat nodig is om te voldoen in stand te hou met CFTC en NFA reëls en regulasies. CFTC Retail Forex Reël Die CFTC het onlangs geslaag het 'n mandaat wat registrasie vir die meeste forex makelaars en bestuurders transaksies in die kleinhandel forex transaksies. As jou kliënte binne die volgende definisies val, dan sal daar van jou verwag word om te registreer met die CFTC en word 'n NFA lid onder die nuwe forex reëls kleinhandel. A kleinhandel forex transaksie is een tussen 'n aanmerking kom teenparty en 'n kleinhandel kliënte. Oor die algemeen, kleinhandel kliënte is: Individue met minder as $ 10 miljoen in totale bates, of minder as $ 5.000.000 in totale bates as die aangaan van die transaksie om risiko te bestuur, en wat nie geregistreer is as termynkontrak of sekuriteite professionele; Maatskappye, buiten finansiële instellings en beleggingsmaatskappye, met minder as $ 10 miljoen in totale bates, of 'n netto waarde minder as $ 1 miljoen as die aangaan van die transaksie in verband met die gedrag van hul besighede; en Kommoditeit poele wat minder as $ 5.000.000 in totale bates het. Hoe kan ons help Deur middel van ons forex registrasie en nakoming dienste, kan ons baie van die tydperk waarin beide makelaars en bestuurders kan voldoen aan regulatoriese vereistes, wat toelaat dat sulke organisasies om hul regulatoriese nakoming behoeftes oursource en fokus op hul kernvaardighede verkort. Ons verskaf dienste in die volgende areas vir die bekendstelling van Brokers (PDS), Commodity Trading Adviseurs (GTA's), en Commodity Pool Operateurs (opdragte vir onteigening): Forex Registrasie Nakoming dokument voorbereiding Nakoming Uitkontraktering en Consulting Van aanloop tot verblyfreg forex makelaars en forex bestuurders, Forex Compliance werk met verskeie kliënte in baie verskillende stadiums van hul besigheid lewensiklus te forex registrasie, nakoming en raadgewende dienste. In kort, sal Forex Compliance help kliënte te vaar die steeds veranderende en komplekse regulatoriese landskap. Ons konsultante is in gereelde en gereelde kontak met die bedryf reguleerders en prokureurs so ons kliënte is altyd op die hoogte van die nuutste regulerende reëls en regulasies. Ons personeel bestaan ​​uit kundiges in die bedryf in kommoditeite regulasie, insluitend rekenmeesters, bedryf uitvoerende beamptes en nakomingsbeamptes en kontrakteer ook bedryf prokureurs vir sekere kliënte. Forex Compliance bied dienste aan sy kliënte op 'n uurlikse of projek basis of via 'n vooraf retainer. Kontak ons ​​asseblief vir meer inligting oor pryse. BELANGRIKE KENNISGEWING AANGAANDE 18 Oktober 2010 SPERDATUM: Let wel daar kan beduidende vertragings in die verwerking van jou aansoek as gevolg van 'n toestroming van aansoeke vir forex registrasies. Sodra jou aansoek om die NFA ingedien, kan die registrasie proses op enige plek neem van 3 tot 6 maande en kan langer neem as jy nie bereid is. As jy gevra word om te registreer en het nie so gedoen word deur 'n datum, sal jy nie toegelaat word om enige kleinhandel forex besigheid te bedryf. Kontak ons ​​so gou as moontlik sodat ons kan verseker dat jou firma nie enige onnodige vertragings ervaar nie. Voltooi ons vorm en vra meer inligting oor ons forex regulatoriese nakoming raadgewende dienste en hoe die nuwe CFTC regulasies kan jy en jou organisasie beïnvloed. Forex Registrasie Forex Registrasie Dienste Afhangende van die kompleksiteit van jou organisasie, kan die registrasie proses met die CFTC en NFA uit te 3 tot 6 maande neem om te voltooi. Forex Compliance kan forex bied die bekendstelling van makelaars, beleggingsadviseurs, batebestuurders en verskansingsfondse met hulp in die registrasie bewys in die volgende registrasiekategorieë: &bul; Bekendstelling Brokers (IB) &bul; Kommoditeit Trading Adviseurs (GTA's) &bul; Kommoditeit swembad Operateurs (opdragte vir onteigening) Neem asseblief kennis dat as 'n algemene reël, daardie individue of organisasies: (a) die uitlok kliënte en tree op as makelaars nodig sou wees om die registrasie kategorie IB soek, (b) die bestuur van kliënte rekeninge op 'n diskresionêre (bestuurde rekening) basis nodig sou wees om die soek CTA registrasie kategorie, en (c) wat 'n forex hedge fund of 'n forex fonds van verskansingsfondse (FvF) sal moet probeer om die CPO registrasie kategorie. Klik elk registrasie kategorie vir meer inligting. Forex Bekendstelling Broker Registrasie (IB) Forex BRe is oor die algemeen organisasies wat rekeninge of bestellings vir kleinhandel forex transaksies (bv versamel makelaars kommissies van kleinhandel forex transaksies) vra. Forex BRe mees algemeen bekend sy kliënte 'n versyferde teenparty soos 'n VKM, Forex-handelaars of RFED (Retail valutahandelaars) wat 'n nuwe registrasie kategorie geskep onder die nuwe forex reël. Forex Bestuurder Registrasie (CTA) Forex GTA's is oor die algemeen organisasies wat kliënte rekeninge te bestuur op 'n diskresionêre (bestuurde rekening) basis en die fondse van elke kliënt word as 'n aparte rekening en is nie saamgevoeg met ander beleggers as 'n heining fonds of forex swembad. Neem asseblief kennis dat adviseurs van bestuurde forex rekeninge wat gebruik PAMM strukture om handel te dryf verskeie kliënt rekeninge kan ook nodig om te registreer as 'n belegging adviseur, afhangende van die Staat waarin die PAMM rekening bedryf soos sommige state kan die PAMM struktuur as 'n gepoelde belegging voertuig en sodoende 'n sekuriteit. Forex Hedge Fund Registrasie (CPO) Forex opdragte vir onteigening is organisasies wat belegging advies aan belegging poele of forex verskansingsfondse forex. Forex Pools is tipies belegging vennootskappe waarin beleggers fondse gewerf om te belê in die forex swembad. As jy 'n vennootskap wat buitefondse uitlok om te belê in die vennootskap, werk dan sal jy waarskynlik nodig het om te registreer as 'n Forex CPO. Neem asseblief kennis dat operateurs van swembaddens mag nodig wees om te registreer as 'n beleggingsadviseur, afhangende van die Staat waarin die swembad bedryf as 'n paar state die swembad se offer dokument as 'n sekuriteit kan sien. eksamen Vereiste Diegene wat registrasie kragtens die nuwe reël is, teen 'n minimum te beperk, wat nodig is om die reeks 3 Eksamen en Series 34 Eksamen te neem. Maar daardie individue wat hul Series 3 behaal het voor 22 Mei 2008 en het nie verval het daar lisensie in die afgelope twee jaar is vrygestel van die neem van die Reeks 34. Organisasies wat takkantore sal verwag word om ten minste een individu per tak het met 'n reeks 30 Eksamen. registrasiegelde Hier is die koste verbonde aan die onderskeie kategorie van registrasie. Neem asseblief kennis dat ons fooie is bykomend tot die onderstaande figure: &bul; NFA Lidmaatskap Fee: $ 750 &bul; Beginsel en Associated Persoon (AP) Fooi: $ 85 per persoon &bul; Firma Aansoek (Vir Elke Registrasie Kategorie): $ 200 BELANGRIKE KENNISGEWING AANGAANDE 18 Oktober 2010 SPERDATUM: Let wel daar kan beduidende vertragings in die verwerking van jou aansoek as gevolg van 'n toestroming van aansoeke vir forex registrasies. Sodra jou aansoek om die NFA ingedien, kan die registrasie proses op enige plek neem van 3 tot 6 maande en kan langer neem as jy nie bereid is. As jy gevra word om te registreer en het nie so gedoen word deur 'n datum, sal jy nie toegelaat word om enige kleinhandel forex besigheid te bedryf. Kontak ons ​​so gou as moontlik sodat ons kan verseker dat jou firma nie enige onnodige vertragings ervaar nie. Forex Compliance dokument voorbereiding Forex Compliance kan forex bekendstelling makelaars (IB), forex bestuurders, kommoditeit verhandel adviseurs (CTA), forex verskansingsfondse en kommoditeit swembad operateurs (CPO) met voldoening dokument voorbereiding bied op 'n uurlikse of projek basis via 'n vooraf retainer. Gegewe dat "een grootte pas nie almal nie", elke organisasie is uniek en verg persoonlike voldoening dokumente. Ons konsultante sal nou saamwerk met jou te leer en te verstaan ​​jou besigheid model en die ontwikkeling van 'n maat forex nakoming oplossing wat die behoeftes van jou organisasie pas. Ons bied die volgende tipe nakoming dokument voorbereiding: &bul; Nakoming Handleidings vir BRe, Forex Bestuurders, GTA's, opdragte vir onteigening en Forex Hedge &bul; Laerskool kliënt se rekening oopmaak Dokumente vir BRe &bul; Openbaarmaking Dokumente vir GTA's en Forex Bestuurders &bul; Private plasing memorandum vir Forex verskansingsfondse en opdragte vir onteigening (resensies) Nakoming Handleiding Voorbereiding Forex Compliance kan jou organisasie te voorsien met 'n maat skriftelike beleid en prosedures handleiding (WSP) wat die volgende nakoming gebiede dek: &bul; Die aanwysing van persone met Toesighoudende Verantwoordelikheid &bul; toesighoudende Compliance &bul; Anti-geldwassery &bul; Ramp herstel &bul; Etiek en Nakoming Opleiding &bul; promosiemateriaal &bul; verkope Compliance &bul; Boeke en rekords &bul; kontant Bestuur &bul; rekening Opening &bul; kommunikasie &bul; Eie Eksamen Kontrolelys Rekening Opening dokument voorbereiding Wanneer forex bekendstelling makelaars (PDS) stel kliënte rekeninge te skoonmaak makelaars (dit wil sê forex handelaars, FCMS, RFEDs, ens) baie keer, hulle net hul skoonmaak makelaars dokumentasie aan die kliënt vir voltooiing. Ons glo dat sodanige dokumentasie is onvoldoende in die beskerming van die IBS-verhouding met die kliënt en die skoonmaak van makelaar. Forex Compliance bied aanvullende kliënt rekening opening dokumentasie om die IB verder te beskerm. Bekendmaking dokument voorbereiding Forex Compliance kan voorberei Forex Openbaarmaking Dokumente vir GTA's wat adres van die vereistes voldoen van die CFTC en NFA soos die lys van die skoolhoof risikofaktore van die GTA's forex programme, botsende belange, raadgewende fooie, agtergrond van die GTA, litigasie en die GTA's prestasie geskiedenis en nog baie meer. Private plasing memorandum Voorbereiding Forex Compliance kan jou help met registrasie forex hedge fund deur die hersiening en wysiging van jou bestaande Vertroulike private plasing memorandum vir CFTA en NFA te voldoen. Buite raad is wat nodig is vir hierdie diens. BELANGRIKE KENNISGEWING AANGAANDE 18 Oktober 2010 SPERDATUM: Let wel daar kan beduidende vertragings in die verwerking van jou aansoek as gevolg van 'n toestroming van aansoeke vir forex registrasies. Sodra jou aansoek om die NFA ingedien, kan die registrasie proses op enige plek neem van 3 tot 6 maande en kan langer neem as jy nie bereid is. As jy gevra word om te registreer en het nie so gedoen word deur 'n datum, sal jy nie toegelaat word om enige kleinhandel forex besigheid te bedryf. Kontak ons ​​so gou as moontlik sodat ons kan verseker dat jou firma nie enige onnodige vertragings ervaar nie. Versoek meer inligting Voltooi ons vorm en vra meer inligting oor ons forex regulatoriese nakoming raadgewende dienste en hoe die nuwe CFTC regulasies kan jy en jou organisasie beïnvloed. Forex Compliance Uitkontraktering Ons raadgewende proses behels 'n diep begrip van die behoeftes en doelwitte van ons kliënt se. Ons glo dat dit wat ons onderskei in die mark, is ons raadplegende benadering en begeerte eerste aan kliënte te luister en verstaan ​​hul sakemodelle, behoeftes en doelwitte. In byvoeging tot die forex registrasie en nakoming dokument voorbereiding dienste, met Forex Compliance, BRe, GTA's en opdragte vir onteigening (forex verskansingsfondse) kan kontrakteer hul voortgesette forex nakoming moet vir CFTC en NFA te voldoen. Forex Compliance Uitkontraktering Ons nakoming uitkontraktering dienste in te sluit: &bul; Beantwoord die dag-tot-dag nakoming vrae &bul; Wysiging van bestaande prosedures toesighoudende en voldoening aan regulatoriese veranderinge aan &bul; Hulp met die dokumentasie van die kliënt klagte proses &bul; Voorbereiding vir 'n NFA oudits &bul; Helpende jy jou jaarlikse Compliance Vergaderings en etiese Opleiding voer &bul; Helpende jy reageer op CFTC en NFA navrae &bul; Hersiening webwerwe, advertensies en bemarking materiaal &bul; Hersiening 1FR-IB FOKUS verslae (slegs PDS) &bul; Presterende Online Registrasie System (ORS) updates &bul; Die verskaffing van konsultasies op enige ander nakoming van sake wat spesifiek op forex regulasie behoeftes van jou organisasie se Benewens die uitkontraktering van jou deurlopende forex nakoming behoeftes, kan Forex Compliance ook aanbevelings aan bedryfsvennote, soos prokureurs, rekenmeesters, sagteware verskaffers en die skoonmaak van maatskappye. Kontak ons ​​gerus vir meer inligting oor hoe ons kan help om jou forex nakoming behoeftes na die volgende vlak te vind. BELANGRIKE KENNISGEWING AANGAANDE 18 Oktober 2010 SPERDATUM: Let wel daar kan beduidende vertragings in die verwerking van jou aansoek as gevolg van 'n toestroming van aansoeke vir forex registrasies. Sodra jou aansoek om die NFA ingedien, kan die registrasie proses op enige plek neem van 3 tot 6 maande en kan langer neem as jy nie bereid is. As jy gevra word om te registreer en het nie so gedoen word deur 'n datum, sal jy nie toegelaat word om enige kleinhandel forex besigheid te bedryf. Kontak ons ​​so gou as moontlik sodat ons kan verseker dat jou firma nie enige onnodige vertragings ervaar nie. Voltooi ons vorm en vra meer inligting oor ons forex regulatoriese nakoming raadgewende dienste en hoe die nuwe CFTC regulasies kan jy en jou organisasie beïnvloed. Forex Registrasie - Inligting vir Forex Bestuurders en Forex Bekendstelling Brokers Dit is sonder twyfel dat die buite beurs buitelandse valuta mark (bekend as die forex mark of plek forex mark) een van die mees gewilde markte het oor die afgelope paar jaar. Daar was 'n ontploffing van forex aktiwiteit is as bestuurders het gestroom om hierdie strategie. Daar is baie redes waarom bestuurders het besluit om die forex mark, insluitende handel die volgende: (1) die forex mark is die mees likiede markte in die wêreld; (2) die forex mark verhandel vier en twintig uur per dag, ses dae van die week; (3) bestuurders het toegang tot 'n groot hoeveelheid van die hefboom (soms tot 400: 1); en (4) daar is relatief min toesig en regulering van die forex mark op die federale of die staat vlakke was. Agtergrond oor forex regulasies Die gewildheid van die forex strategie het baie bedrog hoop om 'n vinnige buck af van niksvermoedende beleggers gelok. Die frekwensie en vermetelheid van hierdie bedrog het die oë van reguleerders wat probeer om forex bestuurders te reguleer, selfs sonder Kongres magtiging gevang. Dit magstryd gelei tot 'n paar invloedryke hofbeslissings wat die regte van forex bestuurders gehandhaaf ongereguleerde te bly. Na steunwerwing deur die regulerende liggame, die Kongres opgetree deur die insluiting van 'n forex registrasie vereiste om die Farm Bill geslaag in die begin van 2008. Die forex registrasie vereiste in die Farm Bill vereis dat die Commodities Futures Trading Commission (CFTC) om reëls wat die raamwerk vir forex registrasie implementeer promulgeer. Vanaf die begin van Januarie 2009 het die CFTC het nog nie gepromulgeer konsepweergawes van die reël. Daar word verwag dat die CFTC die konsepweergawes van die reëls iewers gedurende die eerste kwartaal van 2009. sal vrystel Na die reëls is voorgestel, sal daar 'n tydperk vir kommentaar voordat hulle sou gefinaliseer word. Wat die registrasie reëls forex sal wees? Terwyl ons weet nog nie wat die registrasie reëls forex sal lyk, weet ons 'n paar dinge. Daar is waarskynlik 'n regulatoriese eksamen vereiste wees. Die Nasionale Futures Vereniging (NFA), wat is die self regulerende organisasie wat sou wees in beheer van die implementering van baie van die forex registrasie reëls, het gesê dat die nuwe eksamen die reeks 34-eksamen sou genoem word. Die NFA het ook versoek dat forex bestuurders verwag word om die reeks 3 eksamen te slaag. Die NFA het voorgestel dat nuwe registrasiekategorieë geïmplementeer word. Hierdie kategorieë sal insluit: Forex Commodity Pool Operateur (CPO), Forex Commodity Trading Adviseur (CTA), Forex Bekendstelling Broker (IB) en Forex Associated Persoon (AP). Forex registrasieprosedures Nuus & amp; insigte Herinnering - CFTC Reëls met betrekking tot Retail Forex transaksies kan Registrasie as Forex Commodity Pool Operateurs of Forex Commodity Trading Adviseurs Nodig deur 18 Oktober 2010 Beleggingsfondse Werk Die Commodity Futures Trading Commission (die "CFTC") het onlangs finale reëls aangekondig met betrekking tot buite beurs buitelandse valuta ( "Forex") transaksies met kleinhandel kliënte (die "Forex Reëls"). Die Forex Reëls van krag van 18 Oktober 2010 en implementeer sekere bepalings van beide die CFTC Reauthorization Wet van 2008 (die "CRA") en die Dodd-Frank Wall Street Hervorming en verbruikers Wet op die Beskerming (die "Reform Act"). Die Forex Reëls van toepassing op buite beurs kleinhandel forex transaksies. In die algemeen, 'n kleinhandel forex transaksie is een waar 'n kleinhandel kliënte is die teenparty en die handelaar is, of moet wees, 'n CFTC-geregistreerde futures kommissie handelaar ( "VKM") of kleinhandel buitelandse valuta handelaar ( "RFED"), of 'n wesenlike geaffilieerde persoon van 'n VKM 1. Oor die algemeen, 'n "kleinhandel kliënte" is: 'n individu met minder as $ 10 miljoen in totale bates, of minder as $ 5.000.000 in totale bates as die aangaan van die transaksie om risiko te bestuur, en wat nie geregistreer is as 'n termynkontrak of sekuriteite professionele; 'n maatskappy, buiten 'n finansiële instellings of 'n beleggingsmaatskappy, met minder as $ 10 miljoen in totale bates, of 'n netto waarde minder as $ 1 miljoen as die aangaan van die transaksie in verband met die bedryf van sy besigheid; en 'n kommoditeit swembad wat minder as $ 5.000.000 in totale bates het. Die volgende is 'n opsomming van 'n paar van die Forex Reëls. Registrasievereiste Vanaf 18 Oktober 2010, persone wat swembaddens bedryf of beoefen diskresionêre handel gesag met betrekking tot kleinhandel buite beurs forex transaksies moet registreer as kommoditeit swembad operateurs ( "Forex opdragte vir onteigening") of kommoditeit verhandel adviseurs ( "Forex GTA's"), soos van toepassing . Kommoditeit swembad operateurs moet net kyk na die grootte van die poele hulle werk, nie om die grootte van die beleggers te belê in sulke poele, om vas te stel of die registrasie as 'n Forex CPO vereis 2. Om die mate 'n kommoditeit swembad operateur of kommoditeit verhandel adviseur is, as gevolg van sy-termynkontrak verwante aktiwiteite, wat reeds as sodanig by die CFTC en 'n lid van die Nasionale Futures Vereniging ( "NFA") geregistreer is, sal dit nodig wees om sy status te verander na registrasie verder weerspieël as 'n Forex CPO en / of Forex CTA, soos van toepassing. 'N Persoon wat nodig is om te registreer as 'n geassosieerde persoon van 'n Forex CPO of Forex CTA wat nie as 'n geassosieerde persoon geregistreer as van 22 Mei 2008 sal verwag word om die Nasionale Commodity Futures-eksamen (Series 3) en die Retail slaag buite beurs Forex-eksamen (Series 34). openbaarmakingsvereistes Benewens die registrasie vereistes wat hierbo bespreek is, Forex opdragte vir onteigening en Forex GTA's moet 'n openbaarmakingsdokument voor aan NFA vir goedkeuring aan uitlokking kliënte. Die bekendmaking dokument moet in ooreenstemming met CFTC en NFA openbaarmakingsvereistes, wat as deel van die CRA om sekere addisionele legendes en ander openbaarmakings wat verband hou met buite beurs forex transaksies kleinhandel vereis het gewysig word. Die Forex Reëls ook vereis dat sekere addisionele rekordhouding vereistes en bekendmaking verpligtinge teenoor die CFTC deur Forex opdragte vir onteigening en Forex GTA's. Die algemene Risiko-Openbaringsverklaring Verklarings in Reël 4.24 (b) en 4.34 (b) het ook verander in samewerking met die Forex Reëls en sulke gewysigde weergawes moet nou gebruik word in kommoditeit swembad operateur en kommoditeit verhandel adviseur bekendmaking dokumente ongeag of die kommoditeit swembad operateur of kommoditeit verhandel adviseur betrokke is by of beveel met betrekking tot kleinhandel forex. Vrystellings vir registrasie of liassering van Openbaarmaking Dokumente Die Forex - reëls, met 'n paar hersiening, bestaande vrystellings van registrasie of verpligtinge teenoor bekendmaking dokumente vir kommoditeit swembad operateurs en kommoditeit verhandel adviseurs in te dien. Byvoorbeeld, kan 'n kommoditeit swembad operateur steeds eis 'n vrystelling van registrasie, insluitend van registrasie as 'n Forex CPO, met betrekking tot 'n fonds ooreenkomstig artikel 4.13 (a) (4) Indien die fonds voldoen aan die vereistes soos uiteengesit in daardie artikel voldoen nie, nieteenstaande die feit dat die fonds betrokke is in die kleinhandel buite beurs forex transaksies. Net so, hoewel 'n geregistreerde kommoditeit swembad operateur wat staatgemaak op Reël 4.7 sal moet registreer as 'n Forex CPO as dit aangeraai poele wat betrokke is in die kleinhandel buite beurs forex transaksies, sou dit nie 'n openbaarmakingsdokument voorlê vir goedkeuring met NFA as die befonds dit bedryf anders aan die vereistes van Reël 4.7. As 'n kommoditeit swembad operateur of kommoditeit verhandel adviseur reeds 'n eis van vrystelling in verband met sy termynmark verwante aktiwiteite het in bewaring gehou deur NFA, is dit nie nodig om 'n nuwe eis in te dien of sy bestaande eis te wysig ten opsigte van sy kleinhandel forex aktiwiteite. Ander aspekte van die Forex Reëls Die Forex Reëls ook RFED te vestig as 'n nuwe CFTC registrasie kategorie vir persone wat te wees of optree as teenpartye tot buite beurs forex transaksies kleinhandel maar nie wesenlik betrokke is in beursverhandelde termynmark besigheid. FCMS en RFEDs is onderhewig aan deposito en kapitaal vereistes, openbaarmakingsvereistes en handel en operasionele standaarde. Die Forex Reëls ook registrasie en ander vereistes stel vir die bekendstelling van makelaars uitlokking bestellings vir kleinhandel buite beurs forex transaksies. Die impak van die Forex Reëls FCMS, RFEDs en die bekendstelling van makelaars is buite die bestek van hierdie Sidley werk, maar is uitgebrei. 1. Spesifiek, "kleinhandel forex transaksie" word gedefinieer in die Forex Reëls soos "enige rekening, ooreenkoms, in Afdeling 2 (c) beskryf kontrak of transaksie (2) (b) of 2 (c) (2) (c) van die [Commodity Exchange Act]. " 2. Die Reform Act gewysig die definisie van in aanmerking kom kontrak deelnemer ( "EKB") in die Commodity Exchange Act, uitsluitlik vir die doel van bepalings van die Commodity Exchange Act van toepassing op sekere buite beurs forex transaksies, om te vereis dat enige kommoditeit swembad op soek na kwalifiseer as 'n EKB op grond daarvan dat dit 'n kommoditeit swembad met 'n totale bates van meer as $ 5 miljoen, en is gevorm en uitgevoer word deur 'n persoon onderworpe aan CFTC regulasie (of 'n soortgelyke buitelandse regulasie) moet self net bestaan ​​uit deelnemers wat hulself pille is. Hierdie wysiging sal van krag 15 Julie 2011 wees en sal 'n potensieel beduidende impak op kleiner kommoditeit poele wat tans handel buite beurs forex het. Kommoditeit poele met 'n totale bates van meer as $ 10.000.000 mag nie geraak word deur die wysiging, onderhewig aan verdere leiding van die CFTC. Operateurs van sodanige kommoditeit poele moet konsulteer met hul raad voor die effektiewe datum van die wysiging. Indien u enige vrae oor hierdie werk vind, kontak die Sidley prokureur met wie jy werk gewoonlik. Sidley het 'n premier, globale praktyk in strukturering en adviseer beleggingsfondse en adviseurs. Ons raai kliënte in die vorming en werking van alle vorme van alternatiewe belegging voertuie, insluitend verskansingsfondse, fonds-van-fondse, kommoditeit poele, waagkapitaal en private-ekwiteitsfondse, private Real Estate fondse en ander openbare en private gepoelde belegging voertuie. Ons kliënte verteenwoordig ook met betrekking tot die meer tradisionele beleggingsfondse, soos closed-end en oop-einde geregistreer beleggingsmaatskappye (d. w.z. Onderlinge fondse) en beursverhandelde fondse (ETF's). Ons advies dek die breë omvang van die reg en die nakoming kwessies wat die gesig gestaar deur fondse, hul bestuurders en hul borde onder die wette en regulasies van die onderskeie jurisdiksies waarin hulle kan werk. In die besonder, raai ons ons kliënte met betrekking tot komplekse federale en nasionale wette en regulasies wat sekuriteite, fondse en adviseurs insluitend die Wet Investment Company van 1940, die Wet op Belegging Adviseurs van 1940, die Securities Act van 1933, die Securities Exchange Act van 1934, die USA PATRIOT Act en vergelykbaar wette in nie-Amerikaanse jurisdiksies. Ons oefengroep bestaan ​​uit ongeveer 150 prokureurs in New York, Chicago, Londen, Hong Kong, Singapoer, Los Angeles en San Francisco. Dit Sidley update is opgestel deur Sidley Austin LLP vir inligting doeleindes en nie regsadvies uitmaak. Hierdie inligting is nie bedoel om te skep, en die ontvangs daarvan nie uitmaak, 'n prokureur-kliënt-verhouding. Lesers moet nie optree op hierdie sonder soek na advies van professionele adviseurs. Prokureur Advertising - Vir die doeleindes van die nakoming van die staat New York Bar reëls, ons hoofkantoor is Sidley Austin LLP, 787 Sewende Laan, New York, NY 10019, 212.839.5300 en Een Suid Dearborn, Chicago, IL 60.603, 312.853.7000. Voor resultate waarborg nie 'n soortgelyke uitslag. Forex lisensie Die FX bedryf sien tans meer as USD3 triljoen alledaagse verhandel. Dit is meer as die bruto binnelandse produk van beide die Verenigde Koninkryk en Frankryk. Met meer en meer Forex makelaars aanlyn bedryf, het die bedryf gegroei tot epiese proporsies, soos nou die alledaagse mense kan handel in die FX mark. Maar hierdie massiewe groei van online Forex makelaars het ook gelei tot strenger regulasies deur beide nasionale en internasionale ruil kommissies. Daar is nog baie Forex maatskappye sonder enige vorm van lisensies aanlyn bedryfstelsel, dit is egter onwettig en word stadig gestop word deur owerhede. Ook, kan handel sonder 'n lisensie lei tot swak vlakke van vertroue van jou kliënte, want hulle het geen regulerende liggaam uitkyk vir hul beskerming. Daarom is dit noodsaaklik dat wanneer jy besluit om aan te sluit die aanlyn Forex makelaars mark, dat jy al die nodige lisensies te verkry van 'n regulerende liggaam. Op YourOwnBrokerage, bied ons 'n volledige pakket diens vir mense op soek na Forex makelaars te bekom. Wat is die proses vir die registrasie as 'n IB? 'N IB moet 'n standaard vorm met die NFA dien; stuur 'n reeks stellings toon ooreenstemming met CFTC regulasies, en betaal aansoek fooie en koste. Dit is die NFA se standaard registrasie vorm, wat gebruik word vir 'n paar verskillende registrasie kategorieë. Sommige afdelings is nonspecific IBS, en kan geïgnoreer word. Die registrasie van IB moet 'n reeks dokumente in te dien in ooreenstemming met die vorm. Dit sluit in: Kriminele, regulatoriese en finansiële onthullings; Verduideliking van sake afgehandel word; Kontak inligting vir ferm en takkantore, en vir 'n derde party hou firma se besigheid rekords. voldoeningsvereistes Benewens Vorm 7-R, moet BRe 'n aantal stellings, voorstelle, en beleid aan die nakoming van CFTC vereistes te demonstreer. Dit sluit in, maar is nie beperk tot, die volgende: Finansiële indiening: BRe moet voorlê Form 1-FR of 'n fokus verslag te demonstreer die firma het die NFA se netto vereistes hoofstad van ten minste $ 45,000; anti-geldwassery (AML) prosedures: die NFA vereis AML prosedures ten einde fondse wat verband hou met die onwettige aktiwiteite van wat "skoongemaak" via kontant instrumente of twyfelagtige rekening oordragte te voorkom. BRe moet bewus wees van die potensiaal vir geldwassery en tot verantwoording vir enige verdagte aktiwiteite onder hulle toesig; Business continuity en disaster recovery (BC-DR) prosedures. Prosedures ontwikkel om 'n ferm verseker gaan voort om te werk met 'n minimum ontwrigting wanneer gekonfronteer met politieke, natuurlike, of ander ramp; Promosiemateriaal prosedure: die NFA vereis dat BRe skep promosiemateriaal beleid om werwing bedrog uit te skakel en te verseker dat maatskappye waarneem hoë standaarde van kommersiële eer; Kliënt klagte prosedure: vir verwerking, opname, en die oplossing van kliënte se klagtes; Bron van bates brief: die NFA vereis dat BRe verskaf dokumentasie beskryf die bron van bedryfsbates die firma se, ten einde te bevestig dat die kapitaal bygedra om die besigheid te bedryf, en sal voortgaan om gebruik te word vir sakebedrywighede; Afskrifte van teenparty ooreenkomste. slegs van toepassing op maatskappye uitvoer forex besigheid. Skoolhoofde en Associated Persone (APS) in futures firmas Futures Skoolhoofde en GP verwag om bykomende dokumentasie, insluitend lewer: Vorm 8-R: identifiseer Skoolhoofde / GP deur persoonlike inligting, ruil affiliasie, en dokumenteer enige kriminele, regulatoriese, of finansiële onthullings. Ook staaf vaardigheid vereistes; Vingerafdrukke: 'n voltooide vingerafdruk-kaart, met afdrukke van al 10 vingers. Die NFA stuur die vingerafdruk-kaart aan die FBI om te bepaal of die aansoeker het 'n kriminele rekord. Aansoekers word aangemoedig om meer as een stel vingerafdrukke saam met hulle aansoek om vertragings in die verkryging van bykomende stelle, indien hulle dit nodig is, vir verwerking te vermy; Vaardigheid vereistes: vir Toekomsnavorsing maatskappye, 'n bewys dat die skoolhoof / AP geslaag Series 3 eksamen of ekwivalent. Skoolhoofde en Associated Persone (APS) in forex maatskappye INHOUDSOPGAWE Inleiding arbitrasie II. en of Banke. III. en of eksamen. IV. 6 en en 7 en VI. . VII. en en Dit sluit in: en en en